中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知
银监办发〔2007〕114号
各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行:
自《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2006〕164号，以下简称《通知》）公布以来，商业银行开展代客境外理财业务基本理顺了相关业务流程，积累了投资经验。在商业银行严格区分自有资金与客户资金进行境外投资并根据客户类别销售产品的前提下，为进一步丰富代客境外理财产品投资品种，促进该项业务稳健发展，现对境外投资范围做如下调整并提出相关要求：
一、《通知》第六条第四款中“不得直接投资于股票及其结构性产品、商品类衍生产品，以及BBB级以下证券”的规定调整为：不得投资于商品类衍生产品，对冲基金以及国际公认评级机构评级BBB级以下的证券。
二、商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，需满足以下条件：
（一）所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票。
（二）投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%；投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的5%。商业银行应在投资期内及时调整投资组合，确保持续符合上述要求。
（三）单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币（或等值外币）。
（四）客户应具备相应的股票投资经验。商业银行应制定具体评估标准及程序，对客户的股票投资经验进行评估，并由客户对相关评估结果进行签字确认。
（五）境外投资管理人应为与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行尽职审查，并确保其持续取得相关资格。
（六）商业银行应选择在与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构监管的股票市场进行股票投资。
三、商业银行发行投资于境外基金类产品的代客境外理财产品时，应选择与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构所批准、登记或认可的公募基金。
四、商业银行发行投资于境外结构性产品的代客境外理财产品时，应选择获国际公认评级机构A级或以上评级的金融机构发行的结构性产品。
五、商业银行开办代客境外理财业务时，应按照审慎原则和资产多样化原则，充分考虑市场形势、银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素，从资产配置的角度进行产品开发和投资组合设计，避免投资地域、资产类别和投资标的等集中度风险。
六、商业银行开办代客境外理财业务时，应制定相关投资管理制度，详尽规定甄选境外投资管理人和筛选各类投资产品的原则、基准和程序，以及相关工作人员应具备的素质和资格。
七、商业银行开办代客境外理财业务时，应严格遵守向客户约定的投资目标、投资范围、投资组合和投资限制等要求进行投资。
八、商业银行开办代客境外理财业务时，运用掉期、远期等金融市场上流通的衍生金融工具应仅限于规避风险目的，严禁用于投机或放大交易。
九、商业银行开办代客境外理财业务时，应按照“了解你的客户”原则，建立客户适合度评估机制，依据客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等资料对客户的风险承受度进行评估，确定客户风险等级，向客户提供与其风险等级适当的产品，避免理财业务人员错误销售和不当销售。
十、商业银行开办代客境外理财业务时，应严格管理理财业务人员，高度重视理财业务营销人员的培训，使其清楚了解所销售的理财产品的特征和风险，并在销售过程中以适当的方式全面告知客户，确保销售行为的合规性。
十一、商业银行开办代客境外理财业务时，应将募集的客户资金与自有资金及各相关责任人的资金完全分开，并以理财产品的名义开设独立账户。严禁商业银行及各相关责任人挪用客户资金。
十二、商业银行开办代客境外理财业务时，严禁与各相关责任人发生任何利益输送的行为。
十三、商业银行开办代客境外理财业务时，应在相关责任人的协助下严格按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行开展代客境外理财业务管理暂行办法》的要求，定期向客户披露所有便于其进行投资决策的相关信息，并对投资者权益或者收益率等产生重大影响的突发事件及时向客户披露，尽责履行信息披露义务。
十四、商业银行开办代客境外理财业务时，应建立并执行恰当的内部客户投诉处理程序，妥善地受理、调查及处理客户投诉。
十五、商业银行开办代客境外理财业务时，应建立相关的风险管理体系，制定并不断完善风险管理制度，切实防范市场风险、信用风险、操作风险和法律风险和声誉风险等各类风险，保障投资者合法权益。
十六、《通知》中除本次调整的条款以外的其他条款仍然适用。
请各银监局将此通知转发至辖内城市商业银行和外资银行等有关银行业金融机构。
二OO七年五月十日
贵州省革命委员会关于贯彻执行国务院转发铁道部、交通部、公安部关于重新修订火车与其他车辆碰撞和铁路路外人员伤亡事故处理暂行规定的具体实施办法
贵州省革命委员会
贵州省革命委员会关于贯彻执行国务院转发铁道部、交通部、公安部关于重新修订火车与其他车辆碰撞和铁路路外人员伤亡事故处理暂行规定的具体实施办法
贵州省革命委员会
贵州省革命委员会关于贯彻执行国务院转发铁道部、交通部、公安部关于重新修订火车与其他车辆碰撞和铁路路外人员伤亡事故处理暂行规定的具体实施办法
根据国务院转发铁道部、交通部、公安部关于重新修订火车与其他车辆碰撞和铁路路外人员伤亡事故处理暂行规定（国发〔1979〕178号文件），结合我省实际情况，提出如下具体实施办法。
一、铁路沿线各城镇、农村社队、厂矿企事业单位、机关、学校和部队，要把贯彻国务院〔1979〕178号文件作为法制教育的一项内容，加强对人民群众进行铁路安全常识的宣传教育，进一步整顿铁路治安秩序，搞好路社（厂、矿）联防，做好爱路、护路工作，防止和减少铁路
路外伤亡事故。
铁路部门要经常派出工作队，采用广播、电影、幻灯、宣传画等多种形式，对广大群众和铁路职工进行安全宣传教育工作。
铁路职工要认真执行规章制度，机车、轨道车乘务人员，在行车中必须认真▲望，鸣笛示警；道口看守工要坚守岗位，认真▲望，按时放下栏杆，防止路外伤亡事故发生。
广大群众要严格遵守铁路安全管理的有关规定，防止路外伤亡事故的发生。要坚决制止无票乘车、扒车、钻车和爬乘客、贷列车等不法行为，不准在铁路上逗留游逛、拣拾煤杂物和在铁路路基两侧放牧牲畜、打晒农作物。
各类机动车（包括拖拉机）驾驶员，要严格执行交通规则，在通过铁路平交道口时，必须“一慢、二看、三通过”，行车时速不得超过二十公里；▲望困难时，要停车确认后再通过，不准冒险抢越。
二、铁路部门要迅速采取措施，有计划地改造和完善铁路平交道口。对无人看守的道口，应在距外股钢轨不小于二十公尺外健全设备，做到护桩、警告标志齐全，清晰醒目。要严格限制平交道口的增加。未经铁路部门批准而私自修建的各种平交道口，应由当地政府和铁路部门令其限期
拆除；逾期未拆除的，无论是单位或个人，都要对发生的一切不良后果负责。
三、凡在铁路两侧五十公尺以内放牧牲畜，或使牲畜走上铁路招致伤亡事故的，铁路概不负责，不按路外伤亡事故处理。若因此造成火车脱线，机车、车辆、线路设施损坏，或中断行车时，要追究责任，依法处理。
学校和家长要教育儿童遵守铁路规定，维护行车安全，保护铁路财产。严禁在铁路钢轨上放置障碍物或用石块袭击列车；如违反这些规定造成事故或损失者，是家长怂恿的，要追究家长的责任。
四、路外伤亡事故发生后，当地政府要同铁路部门一起采取紧急措施，进行处理。医疗卫生部门对路外伤亡人员都有抢救、治疗的责任。任何单位和个人，都不得以任何借口妨碍铁路执勤人员正常工作，影响开通线路和铁路正常行车。
铁路路外伤亡事故发生后，应即成立事故调查处理委员会，负责进行调查处理。事故调查处理委员会的人员，可根据不同情况进行组织。对一般的路外伤亡事故，应在人民公社以上革委会（人民政府）领导下，由铁路车站和铁路公安主持，铁路有关业务部门和伤亡者所属单位的代表参
加组成；五人以上的重大路外伤亡事故，要在县、特区（区）以上革委会（人民政府）领导下，由铁路分局主持，铁路公安和有关铁路业务部门以及伤亡者所属单位的代表参加组成。遇有火车与其他机动车辆相撞时，当地交通监理部门或公安交通大队，必须参加事故调查处理委员会。
五、对路外伤亡人员按下列规定处理。
（一）凡违反国家〔1979〕178号文件有关条款和本办法造成伤亡的，又属于伤亡者本人或所属单位责任，伤者的医疗费、住院期间伙食费，死者的火葬或埋葬费，由伤亡本人或所属单位负担。
伤者住院期间吃饭所需粮票，必须由本人交纳。确无粮票来源或来源不足的，经铁路公安部门证明，由伤员所在医院（包括铁路医院）向当地粮食部门请领。
住院治疗的伤残人员，经医院会诊鉴定可以出院的，应即出院，不得拖延、拒绝。逾期不出院的，伤者所属单位应按医院和铁路公安部门通知，负责领回。
伤残人员出院后，各有关单位要积极接收安置。
因伤致残，经济上确有困难的，可根据残废程度，经事故处理委员会决定，由铁路部门给予一次性救济费五十至一百五十元。
因事故造成死亡者，家庭生活确有困难的，经事故调查处理委员会决定，由铁路部门给予八十至一百五十元的火葬或埋葬费，还可酌情给予一次性救济费一百至一百五十元。
凡享受劳保待遇的全民所有制职工，发生路外伤亡事故，家庭经济确有困难者，除按本条规定由铁路部门给予救济费或火葬（埋葬）费外，其所在单位还应按国家劳保条例有关规定办理。
（二）凡属于铁路方面责任造成伤亡者，或铁路部门违章是造成路外伤亡的主要责任方面，伤亡者的医疗费、住院期间伙食费和火葬（埋葬）费，由铁路部门负担外，还应参照《铁路旅客意外伤害强制保险条例》的规定，由铁路部门给予一次性抚恤费。
（三）少数民族地区路外伤亡事故和其他地区因个别情况特殊的路外伤亡事故，经当地公社以上革委会（人民政府）证明，事故处理委员会议定，铁路分局主管局长批准，由铁路部门另增加一次性救济费五十至一百元。
六、国发〔1979〕178号文件和本办法下达后，原省革委会黔发〔1973〕22号文件及所颁发试行的《四川省铁路行车路外伤亡事故处理暂行办法》即行废止。过去已处理的仍然有效，未处理结案的，今后一律按国务院〔1979〕178号文件和本办法执行。
此件各有关县、特区（区）革委会（人民政府）可以自行翻印，发至铁路沿线各人民公社。
1979年12月24日
云南省小型露天采石(砂)场开采设计资格认定及管理办法(暂行)
云南省安全生产监督管理局
云南省安全生产监督管理局公告第2号
《云南省小型露天采石(砂)场开采设计资格认定及管理办法(暂行)》已经2006年3月17日省安全生产监督管理局第2次局长办公会通过，现予公布，自2006年6月1日施行。
云南省安全生产监督管理局
2006年5月29日
为保障我省非煤矿山安全生产许可证制度的施行，指导和规范我省小型露天采石(砂)场科学开采，解决小型露天采石(砂)场普遍缺少规范的开采方案和设计图纸的问题，提高我省小型露天采石(砂)场的安全生产能力，制定本办法。
一、申请范围
凡在我省境内未取得建设部门认定矿山设计资格的下列单位可申请小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计资格。
(一)现从事矿山开采的单位。
(二)从事矿山开采设计研究的科研院所。
(三)与矿山开采相关的其它单位。
二、申报条件
申请小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计的单位应当具备以下条件：
(一)具有独立法人资格，注册资金不少于50万元，有不少于200平方米的独立固定办公场所。
(二)单位主要负责人具有矿山开采相关专业，大专以上学历，并经过非煤矿山主要负责人安全生产管理资格培训且考核合格。
(三)技术主要负责人(或总工程师)具有大学本科以上矿山开采专业学历，取得高级技术职称，具有3年以上矿山工程设计或10年以上矿山技术服务工作经历，主持过1项或承担过3项以上采矿工程主要设计工作或取得注册采矿工程师资格，并经省安全生产监督管理局培训考核合格。
(四)设计技术人员(不含技术主要负责人)应具有大专以上学历且取得中级以上职称的专职技术骨干，其人数不少于6人。其中，采矿工程专业至少3人，地质、测量、机电等与矿山工程相关专业的技术人员至少各1名；主持过1项或参与过2项以上采矿工程设计或取得注册采矿工程师资格的专业技术人员不少于3人；所有专职技术骨干须经省安全生产监督管理局培训，并考核合格。
(五)配备有基本的测绘及制图设备。
(六)有健全的机构章程、管理制度、工作规则和质量管理体系。
三、认定程序
小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计资格认定工作程序如下：
(一)由单位提出申请，填写小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计资格申请格式文书。
(二)州、市安全生产监督管理部门提出初审意见后报省安全生产监督管理局受理。工商注册地在昆明的单位可直接报省安全生产监督管理局受理。
(三)省安全生产监督管理局按行政许可程序对申请材料进行审查，材料完备的予以受理，并组织专家组审查。达到规定条件的，由省安全生产监督管理局确定服务范围，核发小型露天釆石(砂)场开采方案编制和开采设计资格证书。
四、申报材料
申请小型露天采石(砂)场开采方案编制和开釆设计资格，应当提交以下材料及相关文件：
(一)办公场所产权证明或租赁使用证明复印件(原件审查)。
(二)企业法人营业执照或事业单位法人登记证复印件，注册资金证明(原件审查)。
(三)单位主要负责人学历证明、职称证明及安全管理资格证复印件(原件审查)，本人矿山设计成果资料。
(四)技术负责入学历证明、职称和资格证明、个人工作简历，本人的矿山设计成果资料，培训合格证书(原件审查)。
(五)单位专职技术人员花名册、聘用合同、学历证书和职称资格证书复印件，矿山设计成果(原件审查)。
(六)矿山工程技术勘测装备、办公设备清单；(应包括：全站仪、GPS定位仪、海拔仪、矿山开采制图软件、罗盘、50米皮尺、电脑、打印机等)。
(七)矿山开采方案编制和开采设计程序文件、质量保证手册。
(八)矿山开采法律法规、技术标准、技术规范及资料清单。
(九)安全生产监督管理部门认为需要提交的其它材料。
五、机构及资格管理
(一)小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计机构应在核准的业务范围内开展工作。
(二)同一机构不得对同一矿山开展评价和开采设计两项工作。
(三)小型露天釆石(砂)场开采方案编制和开采设计机构开展工作前需向当地县级以上安全生产监督管理部门备案。
(四)小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计机构每季度书面上报工作开展情况。
(五)每半年至少召开一次小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计机构全会。
(六)小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计机构在开展工作过程中出现以下情况的将依照相关规定予以处理。 ’
1．有扰乱设计市场行为的；
2．设计质量不高且设计出现重大错误的；
3．弄虚作假的；
4．超范围开展设计的。
(七)小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计资格有效期为1年。有效期满后，继续从事开采方案编制和开采设计的，申请单位应当于届满前1个月向省安全生产监督管理局提出延期申请。未提出延期申请或延期申请审查不合格的，原核发小型露天采石(砂)场开采方案编制和开采设计资格自然失效，不得再从事原核定的资格范围的有关工作。
(八)小型露天采石(砂)场开采设计方案编制和开采设计资格的认定实行总量控制，全省总数不超过10家。
六、其它
小型露天采石(砂)场是指开采规模低于50万立方米俾的露天采石(砂)场。
七、本办法由省安全生产监督管理局负责解释，本办法自发布之日起施行。