中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》的通知

中证登记（深圳）综〔2001〕11号


各上市公司、各证券营业部：

为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。

本指引与"原办法"有以下主要区别：

1．红股上市日、现金股利到达投资者帐户日及配股缴款认购起始日由R+2日（R日为股权登记日）提前到R+1日。

2．公众股的派息，增加了对机构投资者和个人投资者采用不同派息比例（缘于征收个人所得税）的功能。

3．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

4．配股款的扣减由原来的一次性从证券公司清算头寸中扣减，改为认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减。

特此通知

附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分
派及配股登记业务运作指引》

二○○一年十一月二日


附件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市
公司权益分派及配股登记业务运作指引

一、上市公司权益分派

1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。

2．上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）股东大会决议；
（2）股本结构表；
（3）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（4）实施权益分派公告；

3．国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本公司于R+1日直接记入各相应股东的证券帐户。

4．公众股的红股按下列程序记入各股东证券帐户：

(1)R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；
(2)R+1日，红股到帐，可流通红股上市交易。

5．公众股的现金股利由本公司派发，本公司按照征收个人所得税后的不同派息比例,分别向机构投资者和个人投资者派发现金股利；职工股的现金股利通过本公司或由上市公司直接派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利通过上市公司直接派发。

6．通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定帐户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金帐户。

7．上市公司实施权益分派，本公司按下列标准向上市公司收取手续：

（1）公众股按照（红股面值总额+现金股利总额）×5‰计收；
（2）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额+现金股利总额）×1‰计收。

8．上市公司延迟向本公司划拨现金股利款，应当及时通知本公司并公告。因上市公司延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。

二、上市公司配股登记

1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料：

（1）中国证监会的批文；
（2）股东大会决议；
（3）股份结构表；
（4）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（5）配股说明书；
（6）配售新股承销协议书；
（7）本公司要求的其它材料。

2．配股认购于R+1日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃。

3．国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点缴款认购。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本公司规定的格式制成磁盘送本公司登记。

4．公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：

（1）R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；

（2）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；

（3）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日的配股认购确认结果数据，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；

（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款；

（5）L+2日（L日指配股认购截止日），本公司将配股款划至配股主承销商指定帐户；

（6）L+10日内，本公司根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；

（7）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。

5．上市公司实施配股，按下列标准向上市公司收取费用：

（1）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰收取配股手续费，所有费用均由本公司在配股款中扣除；

（2）国有股、法人股免收。

三、其它

1．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

2．基金等证券的权益分派及扩募业务运作，参照执行。

3．基金实施分派，本公司按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。


山东省日照市人民政府


日照市科学技术奖励办法

第 44 号

《日照市科学技术奖励办法》已经2007年9月26日市政府第43次常务会议研究通过，现予发布，自发布之日起施行。




市　长 杨　军


二OO七年十月十八日


日照市科学技术奖励办法

第一条　为进一步推动“科教兴市”战略的实施，加快科技进步，增强自主创新能力，建设创新型城市，根据《山东省科学技术奖励办法》的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条　市人民政府设立市科学技术奖，每年度评审一次。市科学技术奖分为市科学技术最高奖、市科学技术进步奖。市科学技术进步奖设一等奖、二等奖和三等奖三个等级。
第三条　科学技术奖励贯彻自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针；坚持尊重知识、尊重人才；鼓励自主创新、产学研合作、科技成果推广应用，建立以企业为主体、以市场为导向的技术创新体系，注重科学技术水平、自主知识产权状况和对我市经济社会发展的贡献。
第四条　市人民政府设立科学技术奖励委员会，其组成人员由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准。市科学技术奖励委员会在市科学技术行政部门设办公室，负责市科学技术奖励委员会的日常工作。
市科学技术奖励委员会聘请有关方面的专家、学者组成市科学技术奖励评审委员会。市科学技术奖励评审委员会下设若干专业评审组，按照本办法的规定开展评审工作。
第五条　市科学技术奖评审工作贯彻科学、客观和公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。
申报市科学技术奖的科技成果应当经过市级以上科学技术行政部门组织的科学技术成果评价。
第六条　评审专家及工作人员在评审工作中不得与申报单位、申报人单独接触，不得透露参评项目的技术内容及评审情况。
与被评审的个人、项目或者组织有近亲属关系或者利害关系的专家应当回避。
第七条　市科学技术最高奖授予下列个人：
（一）在当代科学技术前沿取得重大突破或者在促进科学技术发展中有重大贡献的；
（二）在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，取得重大技术发明、技术创新，创造了显著经济效益、生态效益或者社会效益的；
（三）企业在本行业内具有明显的竞争优势，近三年的销售收入、纳税额特别是研究与开发经费（R&D）占销售收入的比例较大幅度增长，对带动行业和全市经济社会发展有突出贡献的企业家。
第八条　市科学技术进步奖授予：
（一）在科技自主创新和高新技术产业化中，有产品创新和技术发明，取得显著经济、生态和社会效益，做出了较大贡献的个人和组织；
（二）在产学研合作中，积极转化科技成果，组织实施专利技术，取得显著经济和社会效益，推动支柱产业发展和经济结构调整，做出较大贡献的个人和组织；
（三）围绕实施重大项目，在科技管理方面有较大创新，明显提高了决策科学化和管理现代化水平，推动了项目、人才、基地一体化建设，获得了显著经济和社会效益的个人和组织；
（四）积极引进国内外先进技术，进行集成创新、消化吸收再创新，产生显著经济和社会效益的个人和组织；
（五）在科技基础研究、社会事业发展和软科学研究中有创见，在研究方法上有创新，得到国内外科学界公认，或者研究成果进入各级党委、政府重要决策的个人；
（六）在科技创新体系建设中，特别是在科技研发机构、科技创新平台、科技中介机构、科技投融资体系建设等方面，成效明显，做出突出成绩，为推动全市科技进步做出重要贡献的个人和组织。
第九条　市科学技术奖由下列单位推荐：
（一）县、区人民政府，日照经济开发区管委；
（二）市人民政府有关部门、单位和市属重点企业；
（三）国家、省属驻日照有关部门和单位；
（四）经市科学技术行政部门认定的符合规定资格条件的其他单位或者个人。
第十条　科学技术项目有下列情形之一的，不予推荐：
（一）对知识产权有争议的；
（二）对科学技术成果完成单位或者完成人有争议的；
（三）已经获得国家或者省、部级科学技术奖励的。
第十一条　公民和组织申报市科学技术奖，应当按照行政隶属关系向具备推荐资格的单位提交《科学技术奖申报书》，并按规定提供有关材料。
有关单位对申报市科学技术奖的项目应当进行公示。
第十二条　推荐单位应当按照项目完成单位的行政隶属关系推荐奖励项目，实事求是地填写推荐意见，向市科学技术奖评审委员会提供真实可靠的评价材料。
第十三条　市科学技术奖评审委员会对各专业组的评审结果进行复审后提出授奖项目建议，并在市级新闻媒体上公示，接受社会监督，公示期为30天。市科学技术奖励委员会根据评审委员会的建议和异议处理结果，作出获奖人选和奖励等级的决议，经市科学技术行政部门审核后报市人民政府批准。
第十四条　市科学技术最高奖、市科学技术进步奖由市人民政府颁发荣誉证书和奖金。
市科学技术最高奖奖金为20万元人民币。
市科学技术进步奖一等奖、二等奖、三等奖奖金分别为3万元、1万元和0.5万元人民币。
市人民政府将根据科技、经济发展的需要，适时提高市科学技术奖的奖励经费和奖金数额。
市科学技术奖的奖励经费列入市级财政预算。
第十五条　市科学技术奖奖金应当按照完成人的贡献大小分配，任何单位和个人不得截留和挪用。
第十六条　鼓励社会力量设立面向社会的科学技术奖，但应当按规定在科学技术行政部门办理登记手续，并不得在奖励活动中收取任何费用。
第十七条　剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果，或者以不正当手段骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市人民政府批准撤销奖励，追回荣誉证书和奖金。
第十八条　推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取科学技术奖励的，由市科学技术行政部门给予通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，提请有关部门依法给予行政处分。
第十九条　参与市科学技术奖评审活动的专家和有关工作人员，在评审活动中有弄虚作假、徇私舞弊行为的，对参与评审活动的专家由市科学技术行政部门暂停或者取消其评审资格，对有关工作人员由所在单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条　市科学技术奖评审不收取任何费用。
第二十一条　本办法自发布之日起施行。2004年10月9日市人民政府发布的《日照市科学技术奖励办法》（市政府令第24号）同时废止。