法律资料网-法律资料免费资源平台

论提单的物权效力

长春铁路运输法院 林号兵

根据我国《海商法》第71条对提单所作的解释，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
提单的出现，是为了加速商品流转和便利资金筹措的需要。单证持有人只要将代表一定财产或资产的单证转让给他人，就意味着该财产或资产所有权的转移，让与人便可及时获得价款，以加速资金周转。提单作为证明货物已由承运人接收的收据，自然具有承运人船舶所载货物的物权凭证的效力。据此，提单就代表货物，谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物并对该货物享有所有权，这也就是说明，提单是承运人船舶所载货物的物权凭证，具有物权效力。
效力之一：提单的排他效力。
在一张提单上，不能有两个以上所有权同同一内容或性质的物权同时存在。因此，已存在于提单之上的物权，具有排除互不相容的物权再行成立的效力，这也是物权的排他效力。这一效力产生的原因即物权具有直接支配性。
物权系对物的直接支配，提单的持有人基于提单这一物权凭证而对货物享有所有权或推定占有权（在不转移货物所有权的情况下，如国际租赁、来料加工等）。这就区别于债权，债权是对人的请求权，而不是对物的支配权，所以债权没有排他效力。
提单的排他效力要求，第一，对于同一货物，有一所有权存在，则不能另有他所有权成立；第二，提单在经托运人背书转让给收货人或善意第三人后，成为实质意义上收货人和承运人之间的运输合同，并不减损提单作为物权凭证的作用。日臻完善的国际贸易规则确定了提单在海上货物运输中作为物权凭证的王者地位，这是不能动摇的。在实践中，当货物仍在运输途中，提单持有人虽然不直接占有货物，但可以用背书转让提单的方式处分货物，以移转货物所有权的方式获得现金。
效力之二：物上请求权效力。
基于提单的请求权是指收货人或买方在对卖方或其指定的银行会款赎单后，基于所持有的提单而请求提单上指明的特定的承运人交付提单项下货物的权利。
收货人从承运人处受领货物是整个国际贸易的最后一个环节，事关主合同中规定的权利义务的全部实现，基于提单的请求权的法律性质究竟应如何认定，即其属于物上请求权还是属于债权请求权，是一个颇具争议的问题。
为明确提单在此方面的法律效力，有必要先对物上请求权和债权请求权的相异之处作一比较。
第一，二者发生的根据不同。债权请求权的发生根据是合同，无因管理，不当得利，侵权行为等到，而物上请求权的发生根据是物的支配受到侵害，即使侵害行为不具有违法性，也未造成实际损失，只要行为人的行为对物权人正常行使物权构成了妨碍，物权人即可提出物上请求权。
第二，二者的目的不同。从微观上讲，债权请求权的目的在于满足债权获得物质资料、知识产品、劳动力、服务等利益的要求，而物上请求权的目的在于恢复物权人对物的原有支配状态，满足物权人享受物的各种利益的要求；从宏观上讲，债权请求权的目的在于维护物的动态安全，即交易流通的安全，而物上请求权的目的在于维护物的静态安全，即占有、支配上的安全。
第三，二者的后果不同。债权请求权的行使产生消灭债权债务关系的后果，而物上请求权的行使产生回复物之支配权，使之能继续顺利行使的后果。
通过上述分析，笔者认为，基于提单的请求权是物上请求权。具体根据有三：（一）债权请求权的行使必须以合法之债的存在为前提条件。由于承运人和收货人自始至终并无一致的意思表示，因而二者之间并不存在债权债务关系，确认基于提单的请求权为债权性质就成了空中楼阁。（二）如果认为提单就是实质上的运输合同，那么提单就会失去其作为物权凭证的关键意义，因为正是由于提单是物权凭证，代表了实际上具体货物，其转让 流通因之具有了价值基础，才有了重要的经济意义，而一旦确认提单是收货人和承运人之间的运输合同，由于合同并非是代表具体财产的权利凭证，则提单的转让也就失去了实际意义。（三）主观认为提单是实质意义上的运输合同，并不能成为收货人行使请求权的法定依据。
综上，由于提单代表了收货人对提单项下货物的所有权或推定占有权，基于物上请求权，收货人有权要求承运人交付货物。
正是由于提单的物权性，在承运人拒绝向收货人交货时，根据物权的物上请求权效力，提单持有人可以请求承运人按其在提单所作的保证履行交货义务，并承担因拒交货物产生的侵权责任。
【案情】

李先生和张女士经人介绍相识于1988年9月结婚，李先生系二婚，婚前育一子小李。1989年3月因小李与张女士发生冲突，不得已李张二人协商离婚，并办理了离婚登记手续。1991年1月，小李赴美留学，同年3月，李先生得重病，无人照顾，张女士回来照顾李先生，又以夫妻名义共同生活，但未办理复婚登记。1997年7月，李先生参加单位房改，购置了其现居住用房，并办理了房产登记，房屋产权证登记在李先生名下。2013年2月，李先生过世。因房产分割和继承问题，小李与张女士发生纠纷诉至法院。张女士认为该房产系夫妻共同财产，主张应先按《婚姻法》分割，李先生个人应得部分再按《继承法》继承分配。小李认为，李先生和张女士系同居关系，该房产不为夫妻共同财产，张女士亦非法定继承人，无权主张对该房产进行分割和继承。

【评析】

本案的焦点有二：一是张女士与李先生是否构成事实婚姻；二是李先生房产是否系夫妻共同财产，如何处理？评析如下：

1、张女士与李先生不构成事实婚姻

对本案婚姻关系的处理，司法实践中，存在两种截然不同的看法。
否定观点认为，根据《婚姻法》第35条“离婚后，男女双方自愿恢复夫妻关系的，必须到婚姻登记机关进行复婚登记”的规定，由于张女士与李先生离婚后未进行复婚登记，故夫妻关系不能因其以夫妻名义共同生活而自动得到恢复。法[民]发[1989]38号《最高人民法院关于人民法院审理未办结婚登记而以夫妻名义同居生活案件的若干意见》（以下称《若干意见》）第4条规定，“离婚后双方未再婚，未履行复婚登记手续，又以夫妻名义共同生活，一方起诉'离婚'的，一般应解除其非法同居关系。”虽然该条是从起诉“离婚”的角度来看待“离婚后双方未再婚，未履行复婚登记手续，又以夫妻名义共同生活”这一问题，但最高人民法院对其定性明显是同居关系，而非婚姻关系。基于上述，张女士与李先生不构成事实婚姻关系。
肯定观点认为，张女士与李先生构成事实婚姻关系。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（一）》（以下简称《婚姻法解释一》）第5条规定，“未按婚姻法第8条规定办理结婚登记而以夫妻名义共同生活的男女，起诉到人民法院要求离婚的，应当区别对待：(一)1994年2月1日民政部《婚姻登记管理条例》公布实施以前，男女双方已经符合结婚实质要件的，按事实婚姻处理。(二)1994年2月1日民政部《婚姻登记管理条例》公布实施以后，男女双方符合结婚实质要件的，人民法院应当告知其在案件受理前补办结婚登记；未补办结婚登记的，按解除同居关系处理。”张女士于1989年3月不得已与李先生解除了婚姻关系，在李先生病重期间，回来照顾李先生，虽未办理复婚登记，但双方以夫妻名义共同生活的起始期间在1994年2月1日民政部《婚姻登记管理条例》公布实施以前，且双方符合结婚实质要件，故应认定为事实婚姻关系。
律师同意否定观点。所谓事实婚姻，是指没有配偶的男女，未办理结婚登记，即以夫妻关系同居生活，群众也认为是夫妻关系的两性结合。对于事实婚姻的认定，应以《婚姻法解释一》第5条规定为基本依据，但《婚姻法》第35条以及《若干意见》第4条应视为法定的特殊情况或谓之为除外情形，在法律适用上，《婚姻法解释一》第5条、《婚姻法》第35条以及《若干意见》第4条并不冲突。换言之，离婚后双方未再婚，未履行复婚登记手续，又以夫妻名义共同生活，即使具备《婚姻法解释一》第5条规定的事实婚姻的特征，一般应按同居关系处理。这是因为，这里涉及以前离婚证或者人民法院判决书、调解书的效力问题，如果认定该种情形下属于事实婚姻，离婚证、判决书、调解书就失去了法律意义。依此，律师认为，张女士与李先生不构成事实婚姻，不是夫妻关系，小李主张李先生和张女士系同居关系于法有据。

2、该房产不应认定为夫妻共同财产，宜按共同共有规则或者视为李先生个人财产予以处理

由于李先生和张女士系同居关系，不是夫妻关系，该房产不应认定为夫妻共同财产，故张女士主张在继承前将该房产作为夫妻共同财产先行分割没有法律依据。本案中，如若张女士如有证据证明该房产系其用与李先生同居生活期间双方共同所得的收入购置，则该房产应由李先生和张女士共同共有；反之，如果张女士不能证明该房产系其用与李先生同居生活期间双方共同所得的收入参加房改并购置，或者该房产系李先生用其个人财产参加房改并取得房产证，则应视为李先生个人财产。
同时，由于张女士与李先生不是夫妻关系，故张女士无权以配偶身份按《继承法》的有关规定，依法定继承规则继承按共同共有情形依照《物权法》规定的共同财产分割原则处理后应由李先生所有的该房产部分，或者视为李先生个人财产的该房产。但由于张女士与李先生共同生活、相互扶养二十余年，根据《继承法》第14条规定，作为法定继承人以外的对被继承人扶养较多的人，可以分配给他们适当的遗产，故应该分配给张女士适当的遗产。
鉴于张女士年事已高，又无自己亲生子女，与李先生相濡以沫二十余年，不是母亲胜于母亲，律师建议小李从事亲尊老的角度出发，撤销本案起诉，善待张女士并养老送终，其父李先生在天之灵亦可告慰。

作者简介：专职律师，法学博士，国际注册高级法律顾问师