关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知
1994年11月22日,证监会
各试点期货交易所:
根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》(国办发〔1994〕69号)、《关于批准试点期货交易所的通知》(证监发字〔1994〕150号)文件精神,各试点期货交易所要进一步按照国际惯例和公开、公平、公正的原则规范经营。当前规范试点期货交易所的重点,是进一步完善交易所章程和交易规则。现将有关事项通知如下,请你们遵照执行,并将修改完善的交易所章程和交易规则于12月31日前报我会。
一、关于进一步完善期货交易所章程
(一)期货交易所章程应载明以下事项:
1、名称和住所;
2、设立目的和方式;
3、业务范围;
4、会员的资格、权利和义务;
5、会员大会(股东大会)的权力、职责;
6、费用的收取、管理和使用;
7、机构的设置、职权和议事规定;
8、财务管理;
9、会计、审计的规定;
10、营业期限;
11、解散的条件及程序;
12、章程、规则的修订;
13、风险基金的管理规定;
14、其他需要在章程中载明的事项。
(二)关于名称和住所
1、住所指主要办事机构所在地,住所只能有一个,住所与交易场所不一致的要予以说明。
2、名称和住所的变更要报中国证监会批准,然后到国家工商行政管理局办理相关手续。
(三)关于设立目的和方式
1、设立目的:要有“促进期货市场的健康发展”、“发展社会主义市场经济”及“保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益”等内容;
2、设立方式:①期货交易所应是实行自律性管理的非营利性会员制法人;②设立应当经证监会审核,报国务院批准,在国家工商行政管理局登记注册。
(四)关于业务范围
1、为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施并履行相关职责;
2、不得从事与其职能无关的其他营利性商业活动。
(五)关于会员的资格及其权利和义务
1、期货交易所会员(以下简称会员)是期货交易所根据期货交易有关法律、行政法规和期货交易所章程审查批准,在期货交易所进行期货交易的法人。
期货交易所应当制发会员证书,并将会员名单予以公布。
2、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德,并在中华人民共和国境内登记注册的法人,具体条件由期货交易所规定。
3、有严重违法行为记录的法人或者曾被期货交易所除名的法人自处罚之日或开除之日起三年内不得成为会员。
4、会员享有下列权利:
(1)参加会员大会并行使表决权;
(2)在交易场内进行期货交易的自营或经纪业务;
(3)参加期货交易所的专业委员会;
(4)获得期货交易所有关期货交易的信息。
5、会员应当履行下列义务:
(1)遵守国家有关期货交易的法律法规;
(2)遵守期货交易所的期货交易规则;
(3)接受期货交易所的管理和证监会的监管;
(4)按照规定交纳会费及其他费用;
(5)定期向期货交易所提供企业经营情况和财务报表。
6、会员资格可以按照期货交易所规定程序转让,但是转让方必须向期货交易所提交有关报告,同时接收方应当向期货交易所提出申请并提交相关文件,经期货交易所审查同意后方可履行转让手续。
7、会员退出期货交易所,应提前三十个工作日向期货交易所提交退出报告,并按期货交易所规定清理持仓合约、财务及其他承诺事项,经期货交易所同意后,方可退出。
8、兼并会员的法人和与会员合并新设立的法人要承继会员的资格,必须向期货交易所提出申请,经期货交易所批准后方能实现。
兼并会员的法人和与会员合并后新设立的法人有优先获得会员资格的权利。
9、期货交易所接纳会员必须报证监会备案,会员发生变动也应通报证监会。
(六)关于会员大会(股东大会)的权力和职责
1、期货交易所的权力机构是会员大会(股东大会),会员大会(股东大会)选举产生理事会(董事会)和监事会。
2、会员大会(股东大会)应建立专业委员会,以协助理事会(董事会)管理期货交易所有关事务。
(七)关于费用的收取、管理和使用
1、年会费不得高于人民币五万元。
2、期货交易所可向会员收取席位费,并将其存入银行的专用帐户。期货交易所对会员收取的手续费不得高于交易金额的万分之五。
(八)关于机构的设置、职权和议事规定
1、理事会(董事会)是期货交易所的管理执行机构。理事长(董事长)为期货交易所的法定代表人。期货交易所的法定代表人应当报证监会备案。
2、期货交易所在理事会(董事会)领导下设立总经理,负责日常工作。理事长不得兼任总经理。证监会对期货交易所的总经理人选持有否决权。
3、期货交易所必须接受证监会的指导和监管。
(九)关于财务管理及会计、审计的规定
期货交易所应于每一财政年度结束之日起九十天内,将业务情况和经会计师事务所审查验证的财务会计报告及其有关资料,报送证监会。
(十)关于解散的条件及程序
期货交易所的解散应当经证监会审核,报国务院批准,在国家工商行政管理局办理相应手续。
(十一)关于章程、规则的修订
修改章程、规则应该报证监会批准。
(十二)关于风险基金的管理规定
期货交易所在收取手续费的同时,应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金,建立风险基金。风险基金存入银行专用帐户,专款专用。
(十三)其他需要在章程中载明的事项
1、章程需由会员大会(股东大会)通过。
2、此章程须经证监会批准后方能生效。
二、关于进一步完善期货交易所交易规则
各期货交易所的交易规则必须明确如下几点:
(一)实行套期保值头寸与投机头寸分开
交易所会员代表客户向交易所申报头寸性质。套期保值头寸采用报告制度,但必须出示有效证明文件如生产计划、购货订单等,套期保值头寸不得炒作,只能进行实物交割或一次性平仓;未向交易所报告头寸性质的,一律视为投机头寸。交易所必须指定专门部门对会员申报头寸的性质进行判别。
(二)对投机头寸实行绝对量限仓
对每个上市品种、每个客户的投机头寸实行绝对量限仓。原则上对投机头寸严格限制。会员有义务代客户向交易所提供客户持仓情况。持仓限额可按自然人和法人定标准,自然人客户持仓限量要低于法人持仓限量、具体数额由交易所报我会批准。
(三)建立大户报告制度
客户投机头寸达到投机头寸限仓量80%,会员必须代客户向交易所申报其资金情况、头寸情况。
(四)对交割月及交割月前一个月的持仓进行限制
按品种对交割月持仓实行严格限制,对交割前一月持仓适当限制,对持仓总量有总体持仓限制,具体数额由交易所报我会批准。
(五)对保证金的规定
1、所有品种交易保证金不得低于交易金额的5%;国债期货保证金逐步达到这一比例。
2、进入交割月份,保证金必须提高到20%以上。
(六)对风险基金的规定
1、风险基金的提取比例不低于相当于手续费收入的20%;
2、风险基金只能用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险所带来的结算亏损。风险基金的使用需由理事会或董事会决定,报证监会备案。
(七)交易手续费提取的规定
交易所作为非盈利机构,交易手续费的收取不得高于交易金额的万分之五。
(八)统一结算价的确定方式
各品种每日结算价按该品种全天交易加权平均价计算。
(九)建立订单报价价幅限制制度
对每一订单报价采取价幅限制措施。任何订单的报价如超过前一成交价(最新价格)为基准的上下一定幅度,由计算机程序自动控制,在限价价位停留一段时间,然后逐步移动价位。每个品种的具体限幅和停留时间由各交易所报我会批准。
由于改变计算机撮合程序需要一定时间,这一制度可在三个月以后实施。
(十)关于防止泄秘或内幕交易的规定
1、交易所工作人员及其直系亲属,不得参与本交易所的期货交易;
2、交易所工作人不得利用工作之便向任何人私自透露交易情况、交易信息、客户资金状况,等等;
3、建立保密制度,对会员成交、持仓情况等信息的查询设立严格的程序。
财政部关于财政部门接收交易场所托管的1998年到期实物国库券有关事项的通知
财政部
财政部关于财政部门接收交易场所托管的1998年到期实物国库券有关事项的通知
财政部
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局):
1993年五年期国库券和1995年三年期国库券将于1998年3月1日到期兑付,为提高国债兑付效率,在总结交易场所定点兑付国库券经验的基础上,我部决定1998年继续在上海证券交易所和深圳证券交易所进行上述国库券的定点兑付工作,请接此通知后,注意做好以下
工作:
一、根据我部提供的交易场所托管库人员名单(附件一、附件二),同当地交易所托管库联系,提前做好到期实物国库券清点、接收的准备工作。
二、接收券面的日期为1998年2月9日至2月13日,为确保接收券面的安全,明确各方面的职责,接收券面经清点核实后,须立即入库妥善保管,保管的库房须具备必要的安全设施;不具备保管条件的地方,也可会同当地公证部门对券面进行清点,由公证部门就地封存,同时,
财政部门与该交易所托管库订立有关封存券面的保管条款。
上述接收的到期实物国库券,待接到财政部委托销毁通知书后,再予以销毁。
三、根据到期实物国库券清点的实际情况,与上海证券交易所和深圳证券交易所的托管库共同填具“1993年五年期国库券交接凭证”和“1995年三年期国库券交接凭证”一式三联(凭证样式见附件三),第一联由交券单位持有;第二联由省级财政部门交财政部作为拨付兑付资
金的依据,该联以特快专递形式于2月20日以前交付财政部;第三联由代表财政部接收券面的省级财政部门留存备案。交接凭证中的各项内容须认真、准确填写。
四、有关券面的组织接收及销毁等工作仍按照财国债字〔1996〕6号文件规定办理。
在到期券面的交接过程中,如出现问题,请及时同财政部国债司联系,联系人:蒋永红,电话:68552618,传真:68510307。
附件:一、上海证券中央登记结算公司代管库一览表
二、深圳证券交易所托管库联系人一览表
三、199 年 年期国库券券面交接记录凭证
附件一:
上海证券中央登记结算公司代管库一览表
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| 库房名称 | 联系地址 |联系人| 电 话 |
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|上海证券中央登记结算公司| |汤晓斌|021-65356705 |
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|上海901库 |中山东一路23号二楼 |章甫强|021-63234827 |
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|上海902库 |中山东一路24号二楼 |胡存祥|021-63238546 |
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|北京证券登记公司 |北京西城区新街口外大街8号 |张育英|010-62049407 |
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|北京市工行 |北京市珠市口西大街147号 |孙善文|010-63014932 |
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|天津证券登记公司 |天津市和平区解放北路29号 |李 新|022-23396296 |
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|黑龙江证券登记公司 |哈尔滨市道里区西二道街9号 |何晓光|0451-4648005 |
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|哈尔滨证券登记公司 |哈尔滨市香坊区赣水路65号 |罗 晶|0451-5310647 |
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|吉林省证券登记公司 |长春市同志街64号火炬大厦 |陈春燕|0431-8941488 |
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|沈阳证券交易中心 |沈阳市和平区太原北街1号金城宾馆423房|翟艳杰|024-2711330 |
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|沈阳证券登记公司 |沈阳市沈河区西顺城街131号 |吕 巍|024-4855643 |
|------------|--------------------|---|-----------------|
|辽宁工行 |沈阳市和平区南京北街88号 |张 毅|024-3414647 |
|------------|--------------------|---|-----------------|
|大连证券交易中心 |大连市中山区延安路31号三楼 |刘 军|0411-2645594 |
|------------|--------------------|---|-----------------|
|内蒙古证券登记公司 |呼和浩特市新城北街62号 |文 兰|0471-6934972 |
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|新疆证券登记公司 |乌鲁木齐市人行和平北路19号 |马 兵|0991-2847415 |
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|山东证券登记公司 |济南市经二路187号工会大厦13层 |许 丽|0531-6931113 |
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|济南市工行 |济南市黑虎泉西路57号 |陈 慧|0531-6914630 |
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|青岛证券交易中心 |青岛市上清路6号 |金燕平|0532-3869089 |
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|青岛证券登记公司 |青岛市上清路6号 |闫礼伟|0532-3869070 |
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|河北方证券登记公司 |石家庄市维明街21号付1号 |童生明|0311-7033422 |
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|河南证券登记公司 |郑州市丰产路19号证券大厦 |刘慧霞|0371-5728130 |
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|西安证券登记公司 |西安市青少年宫一楼西侧 |田 伟|029-7264736 |
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|西安市工行 |西安市莲湖路14号西安工行北大街 |滕 晖|029-7234251 |
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续表
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| 库房名称 | 联系地址 |联系人| 电 话 |
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|江苏证券登记公司 |南京市广州路39号 |李 华|025-6637281 |
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|南京证券登记公司 |南京市韶山路232号 |齐 红|025-3403394 |
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|安徽证券交易中心 |合肥市安庆路268号 |许付生|0551-2810003 |
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|安徽证券登记公司 |合肥市长江路91号 |章拥军|0551-2624702 |
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|浙江省证券交易中心 |杭州市中河路司马渡巷50号 |林国成|0571-7910879 |
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|湖南证券登记中心 |长沙市芙蓉北路11号证券大厦3楼 |顾希红|0731-4311595 |
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|湖南证券登记公司 |长沙市芙蓉北路11号证券大厦3楼 |钟凤娇|0731-4311493 |
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|武汉证券登记公司 |武汉市汉口台北路151号 |李 群|027-5795066 |
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|宁波证券交易中心 |宁波市中山路332号 |林素琴|0574-7370200 |
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|四川证券交易中心 |成都市人民中路一段16号展览馆北二楼 |盛 利|028-6695796 |
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|成都工行 |成都市藩库街9号工行成都分行储蓄处 |席 骏|028-6613713 |
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|重庆证券登记公司 |重庆市渝中区沧百路九尺坎8号 |黄 滨|023-63832573 |
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|广西证券登记公司 |南宁市桃源路39号 |陈 学|0771-2802969-2304|
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|海南证券交易中心 |海口市南宝路恒源大厦四层 |刘惠君|0898-6700273 |
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|广东工行 |广州市沿江中路193号 |许浓柏|020-83336049 |
|------------|--------------------|---|-----------------|
|南方证券登记公司 |广州市中山一路7号 |李世民|020-87395353 |
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|云南证券登记公司 |昆明市崇仁街5号 |黄 明|0871-3140119 |
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|厦门证券登记公司 |厦门市槟榔商业中心之三(二层) |聂志凌|0592-5074467 |
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|贵州证券登记公司 |贵阳外环城东路北段4号(二楼) |常鸿山|0851-5933857 |
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|宁夏证券登记公司 |银川市解放东街260号 |宋晓君|0951-6028284 |
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|江西证券登记公司 |南昌市沿江中路37号 |吴国军|0791-6777130 |
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|甘肃证券登记公司 |兰州市白银路108号 |沈 磊|0931-8435017 |
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|青海证券登记公司 |西宁市东关大街100号 | 李 |0971-8143381 |
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|山西证券登记公司 |太原市桃园北路19号 |田宝祥|0351-4081452 |
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|深圳代办 |深圳福中路优迪综合楼三楼 |黄宝华|0755-3248840 |
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|福建证券交易中心 |福州五四路317号 |何 斌|0591-7832394 |
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附件二:
深圳证券交易所托管库联系人一览表
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| 库房名称 | 传 真 | 电 话 |负责人| 联 系 地 址 |
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|海南证券交易中心 |6781162 |6781864 |符绪永|海口龙昆北路2号珠江广场帝豪大厦 |
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|武汉证券登记中心 |5807661 |5795066 |刘厚林|武汉市汉口台北路151号 |
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|重庆证券登记公司 |63706427|63832573 |吴洪伟|重庆市中区九尺坎8号 |
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|广东南方证券登记公司|87371224|87393147 |李 光|广州市中山一路7号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|江苏证券登记公司 |6637281 |6646651 |陈国金|南京市广州路39号 |
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|湖南证券登记公司 |4311117 |4311595 |丰建行|长沙市芙蓉北路11号证券大厦三楼 |
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|北京证券登记公司 |62062602|62049407 |张玉英|北京市西城区新街口外大街8号 |
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|厦门证券登记公司 |5074464 |5074469 |翁利雅|厦门槟榔商业中心之三(2)层 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|江西证券登记公司 |787811 |6627130 |吴国金|南昌市沿江中路381号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|新疆证券登记公司 |2816179 |2813700-2246|廖 英|乌鲁木齐市和平北路19号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|贵州证券登记公司 |5841135 |5811578 |梅利敏|贵州省贵阳市省府路111号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|沈阳证券交易中心 |3400589 |2714222 |聂相国|沈阳市和平区太原北街1号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|中国工商银行上海分行|63234827|63298203 |董兰君|上海市中山一路24号 |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|营业部债券代保管处 | | | | |
|----------|--------|------------|---|-----------------|
|深圳证券登记公司 |5585536 |5585540 |赵俊霞|深圳市红岭中路25号证券登记公司 |
--------------------------------------------------------
附件三:
199 年 年期国库券券面交接记录凭证
-----------------------------
|交券单位: 证券交易所 登记公司 |
|---------------------------|第第第
|接收单位: 财政厅(局) |一二三
|---------------------------|联联联
|移交(接收)券面总额: |
|(大写): 亿 仟 佰 拾 万 千 百元|由由由
|其中: |交省省
| |券级级
| |单财财
| 100元券 张 万元 |位政政
| 500元券 张 万元 |留部部
| 1000元券 张 万元 |存门门
| 5000元券 张 万元 | 备
| | 交案
| 合计: 万元 | 财
|---------------------------| 政
|交券单位: |接收单位: | 部
|(公章) |(公章) |
| | |
| | |
|负责人: (签章)|负责人: (签章)|
|经办人: (签章)|经办人: (签章)|
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注:1.表中各项内容涂改无效
2.表中券面交接双方公章及签章不全无效
1998年1月6日